美國制裁會催生中國自主的創新生態體系嗎？

美國對中國企業實施制裁的初衷，是為了保持其在科技領域的領先優勢。然而，這可能帶來了一個意料之外的後果：激發了中國企業對基礎研究與科學投入的濃厚興趣。

這是香港大學經管學院王硯波教授、深圳大學王君涵教授及清華大學李習保教授共同在國際頂級學術期刊《科學》（Science）上發表的一項最新研究成果。

研究團隊分析了 2010 至 2022 年間的數據，發現中國企業的科學產出和應用方面知識吸收量現出快速增長的態勢。其中，在國內期刊發表的科學論文數量增加了一倍以上，而在美國申請的科學相關專利數量更激增了 13 倍有餘。

這種效應在受到制裁的企業中尤為明顯——這些企業申請的科學相關專利數量比未受制裁的同類企業高出 70% 以上。

然而，中美之間在科學深度上依然存在巨大差距。2021 年，美國上市公司的科學產出量大約是中國上市公司的五倍。

在該論文發表後，王硯波教授接受了 HKU LEAD 的專訪，就其研究制裁問題的初衷、中美緊張局勢如何重塑中國企業科研面貌，以及中國主導的創新生態系統可能如何崛起等廣泛議題進行了深入探討。

HKU Lead：您最初是如何對這個課題產生興趣的？

王硯波教授： 就研究領域而言，這對我來說算是一種某種意義上的「回歸」。我在北京大學讀本科時主修國際關係，之後前往麻省理工學院（MIT）攻讀博士學位，研究方向是技術演進。

你永遠不知道生活會把你帶向何方。我曾試圖偏離國際關係領域，但正因為我的學術背景，當我看見中美關係趨於緊張時，自然會對此投入大量關注。我開始思考：當中國企業被切斷與全球技術的聯繫時，它們會怎麼做？它們將如何應對這一新常態？

這是首批以詳實數據為支撐、深入探討制裁如何改變中國企業科研面貌的論文之一。您是如何將這些零散的數據點拼湊成一幅完整圖景的？

這是一個不斷學習的過程。當我和合作者剛開始這項研究時，我們聽到了許多關於企業努力構建研發能力以及在此過程中遭遇種種困難的傳言，但這些往往只是缺乏數據支撐的軼事。

因此，我們構建了一個龐大的數據集，涵蓋了制裁實施前後的數年時間，希望能夠嚴謹地審視這些數據。

我們的發現本質上可以分為三個層面。第一層是，你可以清楚地看到中國企業正在切實利用科學來驅動增長。這或許並不令人意外，但外界依然存在一種刻板印象，認為中國依賴廉價勞動力來推動經濟增長，而實際上情況早已發生改變。

第二層是，企業不僅在消耗科學知識，也在積極尋求自主生產和發表科學成果。它們正進軍高科技領域，並將其視為潛在的競爭優勢來源。

第三層則涉及地緣政治。幾十年來，中國企業一直將自己視為全球創新生態系統的一部分，並在其中發揮自身優勢，對全球合作與國際分工保持著相當坦然與開放的態度。但當美國開始切斷華為等企業與美國技術、乃至與 ASML 等國際關鍵供應商的聯繫時，這極大地刺激了許多中國企業，促使它們採取應對行動。

它們正在設法縮小差距嗎？

從趨勢來看，中國企業的發展速度極快。在一個 13 年的周期內，美國企業申請的科學相關專利數量增長了 1.3 倍；而中國企業在國內申請的此類專利數量增長了近 20 倍，在美國專利商標局（USPTO）申請的專利數量也增長了 13 倍。

雖然部分原因可以歸結為「快速追隨者」效應——即在現有知識基礎上進行構建或逆向工程要容易得多——但這裡的確取得了實質性的進步。

不過，差距依然巨大，至少對平均水平的企業而言是如此。從 2010 年到 2021 年，美國上市公司的年均科學論文發表量從 12.24 篇上升至超過 20 篇。儘管中國企業的產出增長了 6.5 倍，但在 2021 年，它們平均每年仍僅發表 4.26 篇文章，遠低於美國 2010 年的水平。

您希望人們從您的論文中得到什麼啟示？

許多人對中國企業仍持有過時的觀念，認為其核心競爭力依然是廉價勞動力和政府補貼。且不論這些因素是否存在，它們都不能代表全貌。許多中國企業如今正越來越受到科學驅動。

特別是對於大型跨國公司而言，如果十年前它們對來自中國的競爭感到不安，那麼認為，面對十年後的競爭格局，它們將感到更加不安。

與此同時，儘管中國在電動汽車和太陽能等領域取得了成功，但仍需保持清醒。擁有某些優勢產業，與美國在 20 世紀 60 年代至 90 年代所享有的全球技術絕對主導地位，依然不可同日而語。

中國是在改革開放後才開始系統性地擁抱科學的。中國的創新體系和知識體系中仍存在許多空白與短板，我們還有很多需要向世界其他地方學習的地方。

您認為未來會怎樣？如果美國撤銷制裁，中國企業的科研熱潮會消退嗎？

歸根結底，這是一個信任問題。建立信任需要漫長的時間，但失去信任很容易，修復起來卻極其困難。

過去，中國企業認為作為全球創新生態系統的一部分（哪怕是由美國主導）是完全可以接受的。但現在它們意識到，這是一個充滿風險的命題。即便未來兩國關係回暖，認為企業也會保持觀望態度。

話雖如此，從根本上講，在一個全球化的創新系統中運作對所有人都大有裨益——互相學習、優勢互補、協同合作，從而實現更高的效率。

中美是全球最大的兩個經濟體，也是領先的科學知識生產國。兩國都可以依靠自身力量做很多事情，但這或許並不是解決當今世界最緊迫問題的最佳方式。

想想氣候變化、公共衛生和人工智能吧。我們該如何利用這些技術造福人類社會？這必然需要合作。

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